题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
柜台哪些情况必须进行双录()
A.投资者之间的转化
B.销售高风险产品
C.买前告知
D.投资者和产品匹配关系变化
答案
BCD
A.投资者之间的转化
B.销售高风险产品
C.买前告知
D.投资者和产品匹配关系变化
BCD
第4题
第6题
A.口袋银行分享客户购买,需要客户回执签收才算当月业绩
B.行员A可购买,但所有行员A销售必须双录
C.柜台可购买,需要填写纸质申请单
D.客户在平安银行官方网站购买后续可添加UM号
第8题
A.客户自己在智慧柜台操作,但不知道操作,厅堂经理过去指引客户操作
B.凡在本行营业网点开展销售即须按规定对每笔产品销售过程进行同步录音录像。销售的定义参照《理财公司理财产品销售管理暂行办法》第二条
C.理财销售人员的亲属来到我行营业网点,并在理财销售人员陪伴的情况下完成理财及代销产品购买,一律应要求落实双录
D.客户从支行大门进来,就直接到网银体验机或智慧柜台自己购买
第10题
A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂
B.专业投资者申请转化为普通投资者
C.客户申请开通债券市场合格投资者权限
D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品
第11题
A.高端专区总有产品在售
B.任何人都可以在高端专区购买
C.部分高端专区产品在购买时需要进行双录
D.双录是应合规要求,对投资者购买产品进行视频音频录制确认