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[多选题]

柜台哪些情况必须进行双录()

A.投资者之间的转化

B.销售高风险产品

C.买前告知

D.投资者和产品匹配关系变化

答案

BCD

更多“柜台哪些情况必须进行双录()”相关的问题

第1题

如客户风险测评过期,尽量让客户先在智汇柜台、网银体验机、手机银行进行风险测评,再进行双录,以免出现双录时测评结果与后续电子渠道测评结果不一致的情况()
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第2题

购买私募净值产品需要合格投资者认定,必须进行双录。手机银行购买,也需要远程双录()
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第3题

使用移动柜台对公开户场景的“双录”功能进行开户意愿核实,系统联动打印的双录凭证,无需加盖任何银行人员签章()
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第4题

《办法》将对产品销售将产生影响 :基于对购买高风险产品、超风险购买产品的严格规定(如:给予投资者至少24小时考虑时间、至少增加一次回访、必须临柜办理并双录)及不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力或不符合其投资目标的产品的规定,将影响产品销售。7月1日后,客户在电子合同签约、产品购买的适当性匹配环节中只要有一项要素不匹配的,将不允许客户购买产品。后续将根据系统实现情况优化流程()
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第5题

非专业投资者开通以下哪些权限不需要双录()

A.创业板

B.融资融券

C.市价委托

D.分级基金

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第6题

安心尊享的购买途径有以下哪几种()

A.口袋银行分享客户购买,需要客户回执签收才算当月业绩

B.行员A可购买,但所有行员A销售必须双录

C.柜台可购买,需要填写纸质申请单

D.客户在平安银行官方网站购买后续可添加UM号

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第7题

专业投资者需临柜进行双录及进行风险揭示,无需要准备合格投资者认证材料()
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第8题

双录的界定标准,以下需双录的有()

A.客户自己在智慧柜台操作,但不知道操作,厅堂经理过去指引客户操作

B.凡在本行营业网点开展销售即须按规定对每笔产品销售过程进行同步录音录像。销售的定义参照《理财公司理财产品销售管理暂行办法》第二条

C.理财销售人员的亲属来到我行营业网点,并在理财销售人员陪伴的情况下完成理财及代销产品购买,一律应要求落实双录

D.客户从支行大门进来,就直接到网银体验机或智慧柜台自己购买

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第9题

普通投资者购买契约型私募基金需在分支机构现场进行临柜双录()
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第10题

以下()业务不需要进行双录

A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂

B.专业投资者申请转化为普通投资者

C.客户申请开通债券市场合格投资者权限

D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品

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第11题

关于高端专区的产品,说法正确的是()

A.高端专区总有产品在售

B.任何人都可以在高端专区购买

C.部分高端专区产品在购买时需要进行双录

D.双录是应合规要求,对投资者购买产品进行视频音频录制确认

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