题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
上海银行反洗钱工作牵头管理部门是()。
A.合规部
B.风险管理部
C.会计结算部
D.审计部
答案
查看答案
A.合规部
B.风险管理部
C.会计结算部
D.审计部
第2题
A.《反洗钱重要事项报告表》
B.《反洗钱异常事项报告表》
C.《反洗钱事项报告表》
第3题
A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
第4题
A.履行客户尽职调查
B.按规定协助调查可疑交易
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作
D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传
第5题
第6题
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理
第7题
A.客户拒绝提供身份信息证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为
D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户