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[判断题]

承兑业务受理环节风险管控中业务发起机构受理承兑申请人承兑业务申请,对承兑申请书及相关资料进行审核把关,对账户行机构准入批复进行确认,严禁无账户行资质机构为企业开立保证金账户并向承兑行提交承兑申请。()此题为判断题(对,错)。

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更多“承兑业务受理环节风险管控中业务发起机构受理承兑申请人承兑业务申请,对承兑申请书及相关资料”相关的问题

第1题

受理环节为C3系统业务审批流程的起点,严禁在系统中发起真实业务背景的审批流程()
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第2题

()的信用卡仍可办理现金存入,销户结清的信用卡不再受理现金存入业务。

A.未激活、账户及卡片被实施风险管控

B.未激活、未能通过续卡审核的信用卡

C.未能通过续卡审核的信用卡、账户卡片被实施风险管控

D.未激活、未能通过续卡审核的信用卡、账户卡片被实施风险管控

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第3题

自然人电子税务局综合所得汇算清缴【代理申报】业务中,纳税人线上发起委托后,受托机构需要及时受理,可以选择接受或拒绝,逾期未处理的视为()

A.待定

B.接受

C.拒绝

D.终止

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第4题

对发现存在洗钱及制裁风险的客户,及时要求经办机构采取()等管控措施,并定期通报。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第5题

抵押贷款注销抵押登记环节的风险防控措施:()。

A.严格执行抵押注销程序

B.不得将借款人资质审核、办理抵押登记、签订合同等重要操作环节外包给中介机构办理

C.业务管理和监督部门应按规定对抵押物状况进行检查核实

D.对按揭贷款,在楼盘竣工后,必须督促开发商在规定的期限内协助承贷机构和借款人及时办理正式抵押登记手续

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第6题

公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行,新规聚焦公募基金流动性风险,进一步()要求,强化机构在()方面的主体责任,有利于降低基金业务的结构脆弱性,促进我国公募基金行业的持续健康发展。

A.加大风险投资、流动性风险投资

B.细化底线、流动性风险管控

C.减少投资、流动性投资发展

D.加大经济增长、流动性风险管控

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第7题

汇划申请状态为“资金汇划待受理”时,申请机构可对当日发起的申请交易进行取消处理,批量业务类交易不支持取消。()
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第8题

票据业务风险管控的操作底线中,柜面可以根据票据复印件验票。()
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第9题

票据贴现业务申请与受理环节的主要风险点有哪些?()

A.主体资格

B.经营范围

C.申请额度

D.票据要素

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第10题

下列企财险业务中,不属于广东省行业协会纯风险费率管控的是()

A.纺织厂

B.印刷厂

C.化工厂

D.造纸厂

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第11题

变更印鉴时,如客户存在中止所有业务、停止支付等管控的,不影响变更正常发起,9060获取任务时系统自动扣收费用。()
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