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[单选题]

法人机构投资者应保存交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留（)

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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发布时间：2022-07-21

更多“法人机构投资者应保存交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留（)”相关的问题

第1题

法人机构投资者应保存交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留5年。（)

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第2题

代理金交所国际板法人贵金属买卖业务资料由业务受理机构管理。受理机构应当妥善保管客户的（)等所有相关业务记录，保存时间不少于5年。

A.交易

B.资金

C.实物

D.开户资料

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第3题

对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，以下哪项不属于可以考虑的因素？（)

A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性

B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况

C.机构洗钱风险管理政策制定情况

D.机构客户量

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第4题

涉爆作业相关台账记录只需保留纸质文档，无需录入为电子版或扫描为电子件长期保存。（)

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第5题

某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（)。

A.2037年10月27日

B.2032年10月27日

C.2027年10月27日

D.2022年10月27日

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第6题

按照完整准确、安全保密的原则，各级机构可疑交易报告、涉级制裁业务报告邓相关工作记录等资料至少完整保存（)年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第7题

在贷款资金支付前，发放支付审核部门(岗)审核借款人相关交易资料和凭证是否符合合同约定条件。受托支付完成后，应详细记录()，归集保存相关凭证。

A.资金流向

B.交易记录

C.支付程序

D.交易对象

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第8题

证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（),并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.风险承受能力

B.服务需求

C.风险偏好

D.服务能力

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第9题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人以下哪些信息缺失的，应要求境外机构补充？（)

A.汇款人姓名或者名称

B.汇款人账号

C.汇款人住所

D.汇款人联系方式

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第10题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，营业机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（)

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