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[多选题]

达到反洗钱识别的非自然人客户应留存什么资料？（）

A.投保人身份证件影印件（复印件）

B.被保险人身份证件影印件（复印件）

C.非自然人客户受益所有人身份证件影印件（复印件）

D.填写完整的《非自然人客户信息登记表》

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发布时间：2022-10-26

更多“达到反洗钱识别的非自然人客户应留存什么资料?（）”相关的问题

第1题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定，客户身份识别的基本程序包括对客户身份信息及资料进行（)基本程序。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

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第2题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第3题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第4题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第5题

钢丝绳经受了特殊热力的作用，其外表出现可资识别的（)时，该钢丝绳应报废。

A.颜色

B.变形

C.断丝

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第6题

项目风险识别的参与者应包括（）。

A.项目团队

B.风险管理小组

C.客户

D.以上都正确

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第7题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第8题

下列关于反洗钱内控制度建议方面的说法错误的是（）

A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则

B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节

C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作

D.应当制定专门的反洗钱保密规程

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