未成年人投资者主动要求超风险购买公募基金,需要二次见证。() - 喜财猫问答

第1题

投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以

下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（）

Ⅰ.产品的投资运作方式

Ⅱ.产品的收益特征

Ⅲ.产品的主要风险

IV.基金经理的历史管理业绩

A．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B．Ⅲ、IV

C．I、Ⅱ、Ⅲ

D．I、IV

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第2题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（)。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第3题

下列哪种一旦发行完成，就不能再接受新的投资申购，投资者也不得要求赎回投资（)？

A.公募基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.封闭式基金

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第4题

客户在购买银行理财、代销的公募基金和由证券公司、信托公司、基金(A子)公司管理的各类资管计划、金市通(A账户贵金属)、金市通(A代理金交所)、柜台债券、代理保险、汇市宝等产品时，需按相关监管及业务要求(A未曾评估、评估过期或评估不符合风险等级要求)填写()。

A.评估问卷

B.调查试卷

C.个人结算申请书

D.单位结算申请书

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第5题

下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是（)。

A.向固定的对象进行募集

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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第6题

关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够

关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）

I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务

Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则

Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的特色

IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A．I、Ⅱ、Ⅲ

B．I、Ⅲ、IV

C．Ⅱ、Ⅲ、IV

D．I、Ⅱ、IV

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第7题

协会制定《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行)》的主要原因是（)。

A.作为《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的配套规则

B.为解决债券违约事件和股市“黑天鹅”事件给公募基金带来的流动性风险

C.现行流动性管理工具不适合解决投资组合中个券流动性缺失及估值不确定性导致的流动性风险，需要提供额外的流动性风险管理工具

D.为解决大额赎回和大额申购给基金其余投资者利益造成的稀释效应

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第8题

公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行，新规聚焦公募基金流动性风险，进一步()要求，强化机构在()方面的主体责任，有利于降低基金业务的结构脆弱性，促进我国公募基金行业的持续健康发展。

A.加大风险投资、流动性风险投资

B.细化底线、流动性风险管控

C.减少投资、流动性投资发展

D.加大经济增长、流动性风险管控

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第9题

向特定的投资者发售的基金指的是（)。

A.封闭式投资基金

B.公募基金

C.私募基金

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第10题

下列可以参与公募REITs网下询价的投资者是（)。

A.原始权益人

B.设立1年的私募基金管理人

C.基本养老保险基金

D.证券公司

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未成年人投资者主动要求超风险购买公募基金，需要二次见证。（)